投信投顧業皮要繃緊了。由於全民瘋投資加上基金經理人頻出包, 金管會11月
30日宣布,將修正投信投顧法第111條,裁罰上限由現行 新台幣300萬元,拉高到1,500萬元。
如近年發生的基金經理人疑似配合勞退基金炒股案,其所屬的投信 公司就是
依111條處罰,未來再出現類似案例,最高罰鍰可能拉高到 五倍。
證期局副局長蔡麗玲表示,投信投顧法111條自2004年6月30日制定 至今,一
直未修正過,罰鍰金額最低60萬元,最高即300萬元,但考 量到境內外基金規模
占GDP比重逐年上升,如2011年是27.76%,到2 020年已拉高到41.5%,即基金管
理資產逐年提高,影響許多投資人 權益,有必要拉高罰鍰上限,以杜絕不法情事
發生。
由於金管會已因要開放不動產投資基金(REITs)投信的設立,將 投信投顧
法修正案送行政院審議中,這次修111條的條文將只預告14 天,希望加快腳步,
在行政院尚未完成審查前,將此修正條文併入, 趕得上一併送立法院修法。
若以此推估,新條文最快也要2022年才可望上路。
證期局指出,投信投顧法等111條,主要針對重大違反攸關受益人 或投資人
權益保障的事項,如經營未經主管機關核准的業務,或嚴重 違反主管機關有關投
資、交易範圍、方式或限制的規定等,就會依此 條文開罰。
蔡麗玲表示,近五年來依投信投顧法第111條開罰的案件共八件, 其中有三
件「罰滿罰好」,罰鍰直接拉高到300萬元,即是涉及勞動 基金案的三家投信,
統一、群益、復華三家投信在2021年4月,因管 理人員不當,投資報告欠缺合理
分析及基礎,未盡善良管理人之責、 損及投資人權益等,一部分罰到300萬元,
另一部分罰150萬元,合計 每家各被罰450萬元。
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